近日，記者從券商人士處獲悉，近期中國證券業協會向業內券商發文，組織開展2022年證券公司發布證券研究報告業務經營情況的統計，以客觀反映券商發布研報業務開展情況，促進相關業務健康發展。

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本次調研內容包括券商研究部門設置和人員組成、覆蓋的機構客戶數、服務的機構客戶傭金收入、發布的研報和覆蓋的上市公司數量等十大維度。據悉，該統計調研為每年的例行報送，今年券商須在7月19日前將相關數據報送協會。

十大維度摸底研報業務

中證協要求各券商自主申報的內容與往年大致相同，主要包括十個維度，分別是：研究部門設置和人員組成，證券分析師人員構成情況，研究銷售部門設置和人員組成，公司是否設立首席經濟學家，公司境外研究部門設置情況，覆蓋的機構客戶數，服務的機構客戶傭金收入，發布的研究報告和覆蓋上市公司數，外請專家服務情況等。

值得注意的是，今年中證協對券商研究業務的摸底工作提早了兩個月，去年是在9月份。此外，今年新增了幾項申報內容：一是，今年新增對券商發布的北交所上市公司研究報告數量（份），以及覆蓋的北交所上市公司數量（家）的情況反饋；二是，關于首席經濟學家的情況調研，今年新增了“日常管理歸屬于公司哪個部門”的情況，更加體現了對于首席經濟學家的管理導向；三是，中證協今年還新增對券商參與分析師外部評選情況的調研，具體包括名稱、組織單位、獲獎情況，有無專項獎勵、是否與考核掛鉤，公司對外部評選機構如何評估等等內容。

據悉，中證協在對券商報送的情況進行匯總統計后形成統計分析報告，并將統計分析報告和統計結果在行業內公布供各公司參考，不用于證券公司分類評價。

多措并舉規范研報業務

對于券商研報業務的整頓，是今年監管部門重點關注的方向之一。今年5月，伴隨著證監會對2022年券商證券研究報告業務“雙隨機”現場檢查，大量“罰單”接踵而至。據記者統計，今年上半年，多地證監局已累計發布45張針對券商研報的“罰單”，涉及券商22家。

2023年5月，監管部門向券商發布證券研究報告業務“雙隨機”現場檢查情況的通報。“雙隨機”現場檢查專項工作共覆蓋45家券商和300篇研報。從檢查情況看，研報業務合規水平和專業能力總體較好，但也存在部分公司制度建設不完善、執行不到位，部分證券分析師研報制作專業性審慎性不足等問題。

對此，證監會重申了四項要求：一是加強研報信息來源和留痕管理，打牢高質量研報堅實基礎；二是強化研報制作、審核、發布全流程內部控制，著力提升專業質量和合規水平，壓實制作環節責任要求，確保研報專業審慎；三是規范公開發表言論和客戶服務活動管控，強化輿情風險管理；四是完善人員績效考核和內部問責制度，促進行業發展行穩致遠。

此外，6月14日，為落實2022年發布的證券研報業務“雙隨機”現場檢查相關工作安排，中證協根據監管要求發出開展發布證券研究報告業務培訓的通知。通知明確，培訓對象為各公司研報業務所有從業人員，包括證券分析師、研究助理、質控合規人員、研報銷售人員等。中證協在通知中強調：“請各公司高度重視此次培訓工作，組織上述人員于2023年6月底前完成培訓。”

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