來源：券業行家

適當性不匹配，為同行“拉皮條”，監管劍指長興私募

【資料圖】

近期相繼對螞蟻基金、同花順等機構出手的浙江證監局，新增兩則罰單，劍指一家國資背景的私募機構。

責令反思內控問題

日前，浙江證監局新增兩份監管處罰函，點名長興私募基金管理有限公司（簡稱：長興私募）及其法定代表人。

浙江局指出，長興私募存在五項違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》的行為。包括部分基金投資者適當性匹配不規范，未進行合格投資者承諾；部分基金未按合伙協議約定進行投資冷靜期回訪；部分基金未按合伙協議約定進行信息披露；部分基金賬戶的管理不規范；以及為其他私募基金管理人介紹客戶并收取費用。

以此看來，監管對投資者適當性方面的合規最為關注。而長興私募收費攬客的“其他私募基金管理人”，究竟是哪家？行家未能查到更多信息。

耐人尋味的是，這份監管函中意外出現了“反思”二字。

浙江證監局對長興私募采取責令改正的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。要求其充分吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，做好有關問題的整改與反思，強化內部控制管理。限期七日提交書面整改報告，杜絕今后再次發生此類違規行為，切實保護投資者合法權益。

主要高管同步處罰

浙江證監局進一步指出，長興私募法定代表人沈云鋒未勤勉謹慎履行相關職責與義務，對前述違規問題負有主要責任。

為此，浙江證監局對沈云鋒采取責令改正的監督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。同樣是限期七日提交書面報告，要求其認真吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，切實保護投資者合法權益。

要知道，長興私募成立于2017年4月，2020年10月完成備案，至今未滿三年。現有8名員工，其中半數擁有基金從業資格。管理5只產品，規模在5億元到10億元之間。

高管履歷顯示，沈云鋒曾在建設銀行南潯支行和長興支行任職。2017年加入浙江長興金控控股股份有限公司（簡稱：長興金控控股），曾任副總經理。2020年9月任長興私募法定代表人、總經理、執行董事。

合規風控負責人魏亮亮，有著券商合規管理背景，其后在多家非金融機構擔任管理和風控職務。2019年12月起履職至今。

異常經營誠信信息

目前，長興私募有兩則誠信信息：

一是未按要求按時提交經審計的年度財務報告（已整改）。

二是經營異常。根據《關于加強經營異常機構自律管理相關事項的通知》（中基協字〔2022〕37號），該機構為經營異常機構，處于被要求提交專項法律意見書期間。

行家未發現長興私募涉及訴訟的信息，此前也沒有監管處罰等“前科”。那么，這家私募為何會經營異常？是否與本次監管提及的事項有關呢？

股東長興國資背景

股權穿透顯示，長興私募唯一股東為長興金控股權投資有限公司（簡稱：長興金控股權），而長興金控股權的全資股東為浙江長興金融控股集團有限公司（簡稱：長興金控）。

企查查信息顯示，長興金控后者是長興縣財政局（長興縣人民政府國有資產監督管理辦公室）全資機構，并且有多則發債信息。

翻了翻債券公告，主承銷商方正證券承銷保薦有限責任公司（簡稱：方正投行）出具的《浙江長興金融控股集團有限公司綠色債券2022年度履約情況及償債能力分析報告》載明：作為湖州市長興縣最重要的城市基礎設施建設投資以及國有資產運營主體，發行人在業務來源、財政補貼等方面均得到市政府的有力支持。

2022年報披露，長興金控營業收入41.19億元，同比下降3.24%；凈利潤1.90億元，銳減73.06%。2023年一季度，長興金控營業收入4.28億元，同比下降42.82%；營業利潤仍為負數，虧損1.59億元。

今年7月，長興金控發布公告稱，免去柏國民董事長職務，彭琳擔任董事長。目前，工商信息尚未變動。

在這一背景下，行家猜測這家國資背景的私募，是否會有相應的動作？

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