方正證券承銷保薦有限責任公司

(相關資料圖)

          關于深圳市維海德技術股份有限公司

  首次公開發行前已發行股份上市流通的核查意見

   方正證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“方正承銷保薦”、“保薦機構”）

作為深圳市維海德技術股份有限公司（以下簡稱“維海德”、“公司”）首次公開發

行股票并在創業板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、

《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管

指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等相關規定，對維海德首次公開發

行前已發行股份上市流通事項進行了核查，核查具體情況如下：

   一、首次公開發行前已發行股份概況

   （一）首次公開發行股份情況

   根據中國證券監督管理委員會《關于同意深圳市維海德技術股份有限公司首

次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2022〕687 號），深圳市維海德技術

股份有限公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票 17,360,000.00 股，并于

總股本為 69,412,000.00 股，其中有限售條件股份數量為 52,950,544.00 股，占發

行后總股本的 76.28%；無限售條件流通股 16,461,456.00 股，占發行后總股本的

量為 898,544.00 股，占公司總股本比例為 1.29%，具體情況詳見公司于 2023 年

售限售股份上市流通提示性公告》（公告編號：2023-001）。

   （二）公司上市后股本變動情況

   公司第三屆董事會第四次會議、第三屆監事會第四次會議及 2022 年年度股

東大會審議通過《關于 2022 年度利潤分配預案的議案》，同意公司以截至 2022

年 12 月 31 日公司總股本 69,412,000.00 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金

紅利 3 元（含稅），同時以資本公積金向全體股東每 10 股轉增 5 股，合計轉增

   截至本核查意見出具日，公司總股本為 104,118,000.00 股，其中：有限售條

件股份數量為 78,078,000.00 股，占公司總股本 74.99%，無限售條件流通股

     二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

   本次申請解除股份限售的股東為 3 名，分別為楊祖棟、白東升、王云。本次

申請解除股份限售的股東楊祖棟、白東升、王云在公司《首次公開發行股票并在

創業板上市招股說明書》中做出的承諾，具體內容如下：

   （一）股東楊祖棟、白東升做出以下承諾：

的發行人本次發行前已發行的股份，也不由發行人回購該部分股份。

民共和國證券法》、證券監管部門和證券交易所的相關規定執行。

有，本人應向發行人董事會上繳該等收益；①在有關監管機關要求的期限內予以

糾正；①本人拒不上繳收益的，發行人有權相應扣減其應向本人支付的分紅或薪

酬。

   股東白東升簽署了股份鎖定承諾，即自發行人完成增資擴股工商變更登記手

續之日（即 2020 年 9 月 29 日）起 36 個月內，白東升持有的發行人股份中的

有關規定進行相應調整）。

   （二）股東王云做出以下承諾：

   根據《公司法》第一百四十一條的規定，王云所持發行人股份，自發行人股

票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。

   截至本核查意見出具日，本次申請解除股份限售的股東嚴格遵守了上述承諾，

未出現違反上述承諾的情形。

   截至本核查意見出具日，本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性占用

公司資金的情形，公司也不存在對其違規擔保的情形。

     三、 本次解除限售股份的上市流通安排

際可上市流通數量為 3,444,602.00 股，占公司總股本 3.31%。

                 所持限售股份          本次解除限售             本次實際可上市流

序號        股東名稱                                                       備注

                  總數（股）           數量（股）              通數量（股）

      合   計       3,819,602.00       3,444,602.00     3,444,602.00

     注 1：股東白東升在公司《首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書》

中做出承諾：“自公司完成增資擴股工商變更登記手續之日（即 2020 年 9 月 29

日）起 36 個月內，白東升持有的公司股份中的 250,000.00 股股份不對外轉讓（如

因送股、轉增股本等原因進行除權的，股數按有關規定進行相應調整）”，因公

司 2022 年度權益分派方案中，以資本公積金向全體股東每 10 股轉增 5 股，故股

東白東升此次不可對外轉讓的股數為 375,000 股，本次解除限售并上市流通的股

數為 750,000 股。

     注 2：本次解除限售股份不存在被質押、凍結的情形；公司本次解除限售股

份的股東中，無股東同時擔任公司董事、監事或高級管理人員，無股東為公司前

任董事、監事、高級管理人員且離職未滿半年。

     上述股東除履行相關承諾外，其減持行為應嚴格遵從《上市公司股東、董監

高減持股份的若干規定》及《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級

管理人員減持股份實施細則》等相關規定的要求，及時履行信息披露義務，公司

董事會將嚴格監督相關股東在出售股份時遵守承諾，并在定期報告中持續披露股

東履行承諾情況。

  四、本次解除限售股份上市流通前后股本變動結構表

                 本次變動前                本次變動增減               本次變動后

  股份性質

           數量（股）            比例        數量（+,-）         數量（股）            比例

一、有限售條件股

   份

 首發前限售股     78,078,000.00   74.99%    -3,444,602.00    74,633,398.00   71.68%

 高管鎖定股               0.00    0.00%            0.00              0.00    0.00%

 首發后限售股              0.00    0.00%            0.00              0.00    0.00%

二、無限售條件股

   份

三、總股本      104,118,000.00   100.00%           0.00    104,118,000.00   100.00%

  注：最終以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的數據為準。

  五、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：公司本次限售股份上市流通申請的股份數量、上市

流通時間符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司

自律監管指引第 13 號——保薦業務》、

                   《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

以及《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運

作》等相關規定的要求以及股東承諾的內容；公司本次解除限售股份股東嚴格履

行了其在首次公開發行股票中做出的相關承諾；公司關于本次限售股份上市流通

的信息披露真實、準確、完整。

  綜上，保薦機構對公司首次公開發行前已發行股份上市流通事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《方正證券承銷保薦有限責任公司關于深圳市維海德技術股份

有限公司首次公開發行前已發行股份上市流通的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人：

           何進              郭文杰

                     方正證券承銷保薦有限責任公司

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