近年來，企業(yè)為擴大生產(chǎn)經(jīng)營，緩解自身資金壓力，通過多種渠道和方式，利用內(nèi)部積累或向企業(yè)的投資者及債權(quán)人籌集資金來支持公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動的現(xiàn)象已屢見不鮮。然而，在集資過程中，部分企業(yè)在未經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，以高額利益誘導(dǎo)社會公眾參與集資，以達(dá)到緩解公司燃眉之急的目的，最后因無法兌換承諾而“跑路”的現(xiàn)象也時有發(fā)生。

近日，一家名為正浩資產(chǎn)管理的公司在向公眾籌集資金后，將所籌資金私自轉(zhuǎn)為旗下子公司云股匯項目使用，所投款項也未給予退回投資者，所承諾投資者的收益也遲遲沒有結(jié)果，且雙方經(jīng)多次協(xié)商未果一事引發(fā)社會廣泛關(guān)注。

籌集資金張冠李戴

2016年7月，安徽正浩資產(chǎn)管理公司(以下簡稱“安徽正浩”)以投資安慶市德奧特汽車零配件公司股權(quán)(以下簡稱“德奧特公司”)并即將運作其上市為噱頭，向公眾大規(guī)模借款。

據(jù)一投資者介紹，當(dāng)時主要考量德奧特公司資質(zhì)尚可并規(guī)劃向新能源轉(zhuǎn)型，且正浩公司有實際入股，按照當(dāng)時合同約定，投資者所投款項均針對該項目使用。

但隨后正浩公司在未告知投資者的情況下，私自退出德奧特公司，且以運作子公司安徽云股匯網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(以下簡稱“云股匯公司”)在亞交所、美股市場上市為由，將投資者所投資金張冠李戴，也未向投資者返還對應(yīng)投資款項。

據(jù)公開資料顯示，安徽正浩公司成立于2014年11月14日，注冊資本1000萬元人民幣，所屬商務(wù)服務(wù)業(yè)，主要經(jīng)營資產(chǎn)管理，現(xiàn)法人代表為程楊兵。

云股匯公司系安徽正浩資產(chǎn)孵化公司，致力于打造云股匯APP, 通過線上互動，線下推廣，實現(xiàn)頂級大咖輔導(dǎo)、優(yōu)質(zhì)項目推廣、投融資機構(gòu)對接、高校人才推薦等專業(yè)領(lǐng)域服務(wù)平臺。2017年8月21日，其與亞洲股權(quán)交易集團(tuán)達(dá)成業(yè)務(wù)合作，與亞交所、前海亞洲時代(深圳)國際金融服務(wù)股份有限公司簽訂授權(quán)合作協(xié)議，及赴美上市保薦協(xié)議，目前已在美股OTC市場上市交易。

投資者資金難以收回

“2016年7月，出資27萬元整投資正浩資產(chǎn)德奧特項目，中途正浩公司退出，之前所投款項轉(zhuǎn)為云股匯公司，但正浩公司未向投資者返還對應(yīng)投資款項。”投資者梁某表示，經(jīng)過雙方協(xié)商，2018年1月29日，正浩公司承諾進(jìn)行分期還款，并簽訂分期還款協(xié)議書。

據(jù)雙方所簽協(xié)議書顯示，正浩公司欠投資者梁某27萬元，每月按照雙方約定比例由正浩公司支付給投資者梁某，還款期限為一年。若乙方正浩公司未按照要求約定定期還款，從違約之日起，甲方投資者可按未償還金額的5%要求乙方支付違約金。在還款過程中，如果正浩公司有其中任何一期欠款未按時或足額支付，則甲方有權(quán)立即要求乙方正浩公司就剩余各期欠款一并向甲方支付。

“但該協(xié)議書約定事項并沒有執(zhí)行，正浩公司僅執(zhí)行了首月，已構(gòu)成違約。”投資者梁某說。經(jīng)過溝通，雙方于2018年10月9日又簽訂股權(quán)認(rèn)購協(xié)議，正浩公司方面承諾部分投資者所投款項均轉(zhuǎn)為其子公司云股匯股份。協(xié)議顯示，甲方自愿認(rèn)購264600元，以1.5美元/股認(rèn)購25426股乙方公司股權(quán)，甲方總計認(rèn)購?fù)顿Y總額為38139.44美元。但后來又不了了之，所投資金難以收回。

疑涉嫌非法集資

通過查找相關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，正浩公司還深陷多重訴訟中。據(jù)中國裁判文書網(wǎng)公開資料顯示，2018年8月7日，原告曾某與正浩公司、范振寶民間借貸糾紛一案中，雙方于2017年7月6日簽訂一份借款合同，約定被告向原告借款金額為人民幣1316880元作為目投資運營。借款時間自2017年5月2日始至2018年5月1日止，并且雙方還約定合同期滿贈送此合同金額的20%作為股權(quán)指數(shù)。借款期滿后，被告拒不還款，雙方多次協(xié)商未果。經(jīng)法院審理認(rèn)為，原告曾某與正浩公司之間民間借貸行為本身涉嫌非法集資罪。其后不久，正浩公司被公安機關(guān)認(rèn)定為非法集資，而先前參與投資的眾多投資者的資金或?qū)⒋蛩?/p>

非法集資是指單位或者個人未依照法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或者其他債權(quán)憑證的方式向社會公眾籌集資金。并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物以及其他方式向出資人還本付息或給予回報的行為。

值得注意的是，在正浩公司被認(rèn)定為非法集資事件后，其實際控制人范振寶卻通過頻繁的轉(zhuǎn)讓公司股份，逐漸退出該公司，進(jìn)而轉(zhuǎn)入孵化的云股匯公司中。

據(jù)查找相關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，2016年—2018年兩年的時間里，正浩公司頻繁的變更投資人、公司負(fù)責(zé)人等，共計達(dá)19次。2016年1月25日，范振寶持95%股份，系公司大股東;2016年6月12日變?yōu)?5%，大股東變更為正浩公司，但其仍為公司實際控制人。2016年11月9日，范振寶所持公司股份又增至95%，由原先的正浩公司轉(zhuǎn)入70%。2017年9月28日，范振寶退出，由程楊兵接手其所持的95%股份。而范振寶等人，正是現(xiàn)云股匯的主要控制人。

面對如此頻繁的股份轉(zhuǎn)讓及多起訴訟案件，加之先前所籌集資金投資德奧特公司的項目后私自轉(zhuǎn)為旗下子公司，所承諾投資者的收益也遲遲沒有結(jié)果，種種行為不得不引發(fā)人們的高度關(guān)注，正浩公司一時深陷多種輿論漩渦，而旗下子公司云股匯也是迷霧重重。

關(guān)鍵詞： 籌集 資金 非法集資