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【西部證券多項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī)被罰 人力資源與研發(fā)相關(guān)負(fù)責(zé)人在列】西部證券接監(jiān)管罰單。處罰中提到，一是發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制不健全；二是人事方面，存在聘任離任未滿6個(gè)月的投資經(jīng)理從事投資相關(guān)業(yè)務(wù)，高管及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職、持有股權(quán)投資管理類公司股權(quán)，證券分析師注冊(cè)使用發(fā)布研究觀點(diǎn)的自媒體賬號(hào)未備案等。劉慶海、趙聰、穆啟國(guó)作為時(shí)任西部證券首席戰(zhàn)略與人力資源官、人力資源部負(fù)責(zé)人、研究發(fā)展中心負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。陜西證監(jiān)局決定對(duì)西部證券、劉慶海、趙聰、穆啟國(guó)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

資訊編輯：劉奕 17739761747

資訊監(jiān)督：李瑞 15981879377

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