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全球要聞：東北證券：收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》

2023-06-26 12:23:05    來源：每日經(jīng)濟新聞


(資料圖)

每經(jīng)AI快訊，東北證券(000686)6月25日晚間公告，近日公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。中國證監(jiān)會對東北證券在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導中未勤勉盡責行為進行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結。經(jīng)查明，東北證券存在違法事實，在持續(xù)督導期間未勤勉盡責，公司出具的2016年至2018年度相關持續(xù)督導及現(xiàn)場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。中國證監(jiān)會決定：一、對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款；二、對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；三、對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；四、對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。

每日經(jīng)濟新聞

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